一、出臺背景

 

       黨中央、國務院高度重視知識產(chǎn)權工作。習近平總書記在中央政治局第二十五次集體學習時深刻指出，“創(chuàng)新是引領發(fā)展的第一動力，保護知識產(chǎn)權就是保護創(chuàng)新”“要加強關鍵領域自主知識產(chǎn)權創(chuàng)造和儲備”。知識產(chǎn)權保護工作關系國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化，關系高質量發(fā)展，關系人民生活幸福，關系國家對外開放大局，關系國家安全。科研組織是國家創(chuàng)新體系的重要組成部分，也是創(chuàng)新成果產(chǎn)出的重要源頭，加強知識產(chǎn)權工作是實現(xiàn)科研組織高質量發(fā)展的重要保障，是推進科研組織創(chuàng)新成果轉化的關鍵舉措。圍繞國家戰(zhàn)略科技力量建設，著力提升科研組織知識產(chǎn)權能力，對支持關鍵核心技術攻關，實現(xiàn)自主知識產(chǎn)權突破和高價值專利的產(chǎn)出具有重要意義。

 

       目前，我國知識產(chǎn)權整體質量效益還不夠高，高質量高價值知識產(chǎn)權偏少。截止2020年底，我國職務發(fā)明專利擁有量占國內(nèi)發(fā)明專利擁有量的95.8%，其中，企業(yè)、大專院校、科研組織是最為主要的職務發(fā)明成果產(chǎn)出主體。近年來，國家知識產(chǎn)權局不斷強化對創(chuàng)新主體的知識產(chǎn)權工作分類指導，2013—2016年相繼出臺了企業(yè)、科研組織、高校知識產(chǎn)權管理規(guī)范國家標準，推動企業(yè)、科研組織和高校建立知識產(chǎn)權管理體系，以強化管理能力建設促進創(chuàng)新主體知識產(chǎn)權質量提升和效益運用。2020年2月，聯(lián)合國資委，面向中央企業(yè)出臺了推進中央企業(yè)知識產(chǎn)權工作高質量發(fā)展的政策文件；聯(lián)合教育部、科技部，面向高校出臺了提升高等學校專利質量促進轉化運用的政策文件。

 

       此次，在深入調(diào)研科研組織知識產(chǎn)權工作實際需求的基礎上，國家知識產(chǎn)權局會同中國科學院、中國工程院和中國科協(xié)，以支持國家戰(zhàn)略科技力量率先建成世界一流科研組織為目標，基于問題導向，進一步加強分類指導、統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、精準施策，聯(lián)合制定出臺了《指導意見》，旨在推動科研組織全面加強知識產(chǎn)權保護和運用，更好地服務科技工作者，充分發(fā)揮知識產(chǎn)權激勵科技創(chuàng)新、保障成果權益、支撐治理體系的制度性作用，推動科研組織高質量發(fā)展。

 

       二、重要意義

 

      《指導意見》的出臺對新時期科研組織知識產(chǎn)權高質量發(fā)展具有重要的現(xiàn)實意義。

 

       一是有助于支撐國家戰(zhàn)略科技力量建設。《指導意見》強調(diào)科研組織要加強關鍵領域自主知識產(chǎn)權創(chuàng)造和儲備，圍繞國家重大專項實施若干專利導航項目，培育一批關鍵核心技術的高質量高價值專利組合，推動專利與技術標準融合，掌握一批標準必要專利，加強事關國家安全的關鍵核心技術的自主研發(fā)和保護，支持國家戰(zhàn)略科技力量率先建成世界一流科研組織，帶動行業(yè)和地方科研組織高質量發(fā)展。

 

       二是有助于科研組織明確知識產(chǎn)權工作重點。《指導意見》強調(diào)科研組織要堅持知識產(chǎn)權保護導向，著力提升知識產(chǎn)權質量效益，加強知識產(chǎn)權風險防控，優(yōu)化知識產(chǎn)權管理和運營機制，充分發(fā)揮知識產(chǎn)權激勵科技創(chuàng)新、保障成果權益、支撐治理體系的制度性作用，推動科研組織高質量發(fā)展。

 

       三是有助于激發(fā)科研組織創(chuàng)新活力。《指導意見》強調(diào)要提高創(chuàng)新資源的市場化配置效率，探索知識產(chǎn)權權益分配改革，進一步擴大科研組織和科研人員自主權，改進知識產(chǎn)權歸屬制度，建立有效的知識產(chǎn)權收益激勵機制，鼓勵科研組織采取股權、期權、分紅等激勵方式，使項目研發(fā)和成果轉化的參與者合理分享創(chuàng)新收益，激發(fā)科研人員的創(chuàng)新活力，有力促進創(chuàng)新成果向現(xiàn)實生產(chǎn)力轉化。

 

       三、總體要求

 

       科研組織是建設世界科技強國的中堅力量。強化國家戰(zhàn)略科技力量，是加快實現(xiàn)科技自立自強、推動現(xiàn)代化國家建設的關鍵途徑。《指導意見》以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，全面貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中、四中、五中全會精神，堅持穩(wěn)中求進工作總基調(diào)，堅持以供給側結構性改革為主線，堅持新發(fā)展理念，加快推進知識產(chǎn)權強國建設，著力打通知識產(chǎn)權創(chuàng)造、運用、保護、管理、服務全鏈條，提升科研組織知識產(chǎn)權綜合能力，提高創(chuàng)新資源的市場化配置效率，促進創(chuàng)新鏈、產(chǎn)業(yè)鏈、資金鏈、政策鏈深度融合，加快推進創(chuàng)新成果向現(xiàn)實生產(chǎn)力轉化，打造未來發(fā)展新優(yōu)勢，支持國家戰(zhàn)略科技力量率先建成世界一流科研組織，帶動行業(yè)和地方科研組織高質量發(fā)展，促進建設現(xiàn)代化經(jīng)濟體系，激發(fā)全社會創(chuàng)新活力，推動構建新發(fā)展格局。

 

      《指導意見》強調(diào)知識產(chǎn)權在支撐科研組織創(chuàng)新體系建設工作推進和實踐探索中，要把握好以下原則：

 

       一是聚焦保護創(chuàng)新。創(chuàng)新是引領發(fā)展的第一動力，保護知識產(chǎn)權就是保護創(chuàng)新。科研組織要堅持“四個面向”，圍繞關鍵共性技術、前沿引領技術、現(xiàn)代工程技術、顛覆性技術創(chuàng)新加強知識產(chǎn)權保護，積極部署和統(tǒng)籌謀劃知識產(chǎn)權保護工作，支撐保障產(chǎn)業(yè)鏈供應鏈安全穩(wěn)定。

 

       二是深化改革發(fā)展。體制順則運行暢，機制活則效率高。黨的十八大以來，我們在知識產(chǎn)權領域部署推動了一系列改革，要繼續(xù)抓好落實，做到系統(tǒng)集成、協(xié)同推進。要加快科研組織體制機制改革，根據(jù)科研組織不同類型精準施策，進一步擴大科研組織和科研人員自主權，建立健全知識產(chǎn)權權益分配激勵機制，強化知識產(chǎn)權制度運用和權利經(jīng)營，促進創(chuàng)新要素自主有序流動、高效配置。

 

       三是優(yōu)化戰(zhàn)略布局。當前，我國正在從知識產(chǎn)權引進大國向知識產(chǎn)權創(chuàng)造大國轉變，知識產(chǎn)權工作正在從追求數(shù)量向提高質量轉變。科研組織優(yōu)化知識產(chǎn)權戰(zhàn)略布局，牢牢把握知識產(chǎn)權高質量發(fā)展要求，堅持布局優(yōu)先、質量取勝，圍繞關鍵核心技術培育高質量高價值專利組合，形成與科研組織創(chuàng)新能力、技術市場前景相匹配的知識產(chǎn)權戰(zhàn)略布局。

 

       四是強化高效運用。科研組織知識產(chǎn)權工作的重點是運用，知識產(chǎn)權運用是促進科研組織創(chuàng)新成果向現(xiàn)實生產(chǎn)力轉化的有效方式。科研組織要著力強化知識產(chǎn)權高效運用，以市場需求為導向，搭建科研組織知識產(chǎn)權運營體系，加強科研組織與各類創(chuàng)新主體和市場主體的深度合作，打造知識產(chǎn)權轉化運用新模式新機制，實現(xiàn)知識產(chǎn)權運用效益最大化。

 

       四、主要內(nèi)容

 

      《指導意見》的主要內(nèi)容包括四個方面十二條任務，涵蓋知識產(chǎn)權創(chuàng)造、保護、運用、管理和服務全鏈條，聚焦知識產(chǎn)權保護，強化知識產(chǎn)權轉化運用，提升知識產(chǎn)權風險防控能力，優(yōu)化知識產(chǎn)權管理和運營機制，推動科研組織高質量發(fā)展。

 

       一是堅持知識產(chǎn)權保護導向，強化創(chuàng)新全過程知識產(chǎn)權管理。科研組織要建立知識產(chǎn)權統(tǒng)籌協(xié)調(diào)機制，制定與國家重大戰(zhàn)略需求和重點科研任務相適應的知識產(chǎn)權中長期目標，改革完善知識產(chǎn)權考核機制，推動知識產(chǎn)權管理深度嵌入創(chuàng)新活動全過程；深入開展科研項目專利導航，促進創(chuàng)新起點提高、創(chuàng)新效益提升、創(chuàng)新資源有效配置；建立專利申請前評估制度，切實提升專利質量等。

 

       二是加大知識產(chǎn)權運用力度，促進創(chuàng)新成果向現(xiàn)實生產(chǎn)力轉化。科研組織要積極探索知識產(chǎn)權權益分配改革，使發(fā)明人或者設計人合理分享創(chuàng)新收益；探索知識產(chǎn)權運營模式和專利開放許可，推動開展知識產(chǎn)權轉化運用；做好重點領域海外專利布局，加強海外商標保護，提升國際競爭力。

 

       三是提升知識產(chǎn)權風險防控能力，保障產(chǎn)業(yè)鏈供應鏈安全。科研組織要建立科研人員職務科技成果披露制度，從源頭上加強對科技創(chuàng)新成果的知識產(chǎn)權管理與服務；加大知識產(chǎn)權合規(guī)使用力度，加強合同中知識產(chǎn)權條款的審查，提高合同專業(yè)化水平和法律風險防控能力；健全知識產(chǎn)權風險管理制度，提升科研人員知識產(chǎn)權風險防范意識。

 

       四是優(yōu)化知識產(chǎn)權管理和運營機制，支撐科研組織高質量發(fā)展。科研組織要加強知識產(chǎn)權管理體系建設，建立健全知識產(chǎn)權管理制度，強化知識產(chǎn)權管理機制建設；加大知識產(chǎn)權人才培養(yǎng)力度，健全知識產(chǎn)權人才體系；探索設立多方投入的知識產(chǎn)權管理和運營基金，形成支持知識產(chǎn)權創(chuàng)造、運用、保護、管理全鏈條的基本保障。

 

       五、組織實施

 

      《指導意見》通過強化組織領導、加強政策引導、完善考核監(jiān)測和拓寬轉化渠道四個方面加大組織實施力度。

 

       一是強化組織領導。國家知識產(chǎn)權局、中國科學院、中國工程院和中國科協(xié)建立定期溝通機制，加強對科研組織知識產(chǎn)權轉化運用和高質量發(fā)展的指導。各科研組織要主動作為，真正承擔起促進知識產(chǎn)權轉化的主體責任。

 

       二是加強政策引導。在專利審查、專利導航、知識產(chǎn)權運營、知識產(chǎn)權信息服務、知識產(chǎn)權師評審等方面加強政策支持。

 

       三是完善考核監(jiān)測。國家知識產(chǎn)權局、中國科學院、中國工程院和中國科協(xié)將定期公布科研組織專利轉化實施情況，對專利運用情況進行監(jiān)測。各科研組織做好知識產(chǎn)權轉化運用的備案，強化專利質量和轉化績效導向。

 

       四是拓寬轉化渠道。充分利用國家知識產(chǎn)權運營服務體系，與中國科協(xié)“科創(chuàng)中國”、國家科技成果轉移轉化示范區(qū)等開展知識產(chǎn)權轉化運用合作。依托全國科學院聯(lián)盟，探索符合科研組織特點的知識產(chǎn)權運營模式，推動知識產(chǎn)權轉化運用。