各省、自治區、直轄市教育廳（教委），新疆生產建設兵團教育局，有關高等學校：

 

      《教育部 國家知識產權局 科技部關于提升高等學校專利質量 促進轉化運用的若干意見》（教技〔2021〕1號，以下簡稱《若干意見》）印發以來，各地各校結合實際情況，圍繞建立健全知識產權全流程管理機制、職務科技成果披露、專利申請前評估制度、調整專利獎勵資助政策及開展技術轉移學歷教育等方面，積極推進、大膽探索，形成切實有效的做法，取得一批可參考借鑒的經驗。

 

       為進一步加快貫徹落實黨中央、國務院關于推動知識產權高質量發展和促進科技成果轉移轉化的重要部署，加快《若干意見》落地，現將高校提升專利質量，促進轉化運用典型經驗（見附件）印發，供結合實際學習參考。

 

 

 

教育部科學技術與信息化司

 

2021年12月7日

 

 

附件：

 

     貫徹落實《教育部 國家知識產權局 科技部關于提升高等學校專利質量 促進轉化運用的若干意見》典型經驗

 

      一、建立健全知識產權管理流程

 

       1.北京大學圍繞知識產權全流程管理，整合管理職能，完善機構設置，將原來由其他部門負責的專利申請等工作，全部轉入科技開發部，由科技開發部專門負責知識產權與科技成果轉化工作，形成了從知識產權創造、保護、管理、應用和服務全鏈條相互促進、相互融合的良好局面。在科技成果轉化制度體系基礎上，進一步修訂工作流程和辦法，完善《北京大學專利管理辦法》和《職務成果披露制度》等管理制度，通過完善學校知識產權申請、登記、成果披露與專利評估流程，建立北京地區專利快速預審通道，確保知識產權申請前的合規操作和風險防控；會同學校圖書館國家知識產權信息服務中心等團隊，在建立專利導航機制及重大項目知識產權管理流程方面開展有益實踐工作；通過北京大學專利轉化基金，開展高價值專利培育工作，通過“海淀區高價值專利培育運營中心專項”進一步探索專利運營工作，取得顯著成效；面向社會公開遴選20余家優質專利代理機構，為學校全面提升專利質量提供保障服務；在原有科技成果轉化評估與管理系統的基礎上建設北京大學知識產權管理系統，通過信息化手段為全校科研人員知識產權相關工作提供一站式服務，全面支撐知識產權示范高校建設。

 

        2.北京航空航天大學以獲批海淀區“中關村科學城概念驗證中心”為支撐，聯合有關機構合作共建北航概念驗證中心，聚焦航空航天、電子信息、人工智能、智能制造、新材料等優勢學科領域，實施科技成果轉化概念驗證計劃，促進科技成果跨越轉化“死亡谷”。通過遴選重點扶持項目開展概念驗證，實施技術熟化，補齊技術創新鏈條，構建從原始創新、概念驗證、孵化培育直至成果轉化落地的全流程科技成果轉化模式，實現技術的產品化和產權化，促進科技成果的產業化和資本化。2020年，先后在新材料、新一代信息技術、航空航天、醫工結合等領域遴選7個項目開展概念驗證支持，特別是結合2020年突如其來的新冠疫情及科技抗疫需求，積極支持新型冠狀病毒檢測項目開展概念驗證，探索高校科技成果面向市場應用的驗證模式，為基礎研究成果推廣應用進行技術預判和商業謀劃，進而為有前景的專利成果轉化運用提供有效支撐。

 

        3.大連理工大學構建了由2個頂層方案、8個管理辦法和5個實施細則組成的全鏈條制度體系。2020年以來，以提升專利質量、促進轉化運用為導向，相繼出臺《大連理工大學專利管理暫行辦法（修訂）》和《大連理工大學促進科技成果轉化實施和管理辦法（試行）》，取消國內和國際專利申請資助和授權獎勵。依托遼寧省高價值專利培育中心等進行高價值專利和海外專利布局，制定高價值專利項目培育方案，開展專利全景梳理、價值分析和運營分析。打造“一中心、一平臺、一資金”，構建知識產權運營體系。依托知識產權運營中心和“互聯網+”知識產權運營平臺設立知識產權運營專項資金，開展線上線下相結合的專業化運營，提升專業化服務能力建設。

 

        4.蘭州大學將知識產權工作和科技成果轉化工作關口前移至課題組，建立了“課題組專員+專業機構人員”的專門服務隊伍，形成以課題組知識產權專員隊伍為主，學校專業機構專兼職技術經紀人隊伍為輔的人員隊伍結構。課題組專員從課題申報開始，協助課題組開展專利導航，課題進行過程中進行專利布局和專利撰寫，課題結題后協助技術經紀人開展成果轉化。為有效發揮知識產權專員作用，舉辦了知識產權專員培訓班，邀請校內外專家授課，對首批知識產權專員和管理員進行了專利布局、專利導航與分析、專利撰寫、專利申請、知識產權運營與轉化等方面的專題培訓。通過技術創新與支持中心（TISC）、國家大學科技園、蘭州大學應用技術研究院有限責任公司等校內機構，聯合蘭州科技大市場管理有限責任公司等校外機構，組建專兼職技術經紀人隊伍，提升專業化服務能力，有針對性的深入各科研團隊進行技術挖掘與推廣，推動科技成果轉移轉化。

 

       二、主動探索專利申請前評估等制度

 

        5.北京交通大學將原有知識產權管理辦公室和技術轉移中心功能整合優化，成立集技術轉移與知識產權管理運營為一體的專門機構——北京交通大學知識產權與技術轉移中心（以下簡稱知轉中心），出臺專利申請前評估制度，由學校知識產權與技術轉移中心、知識產權信息服務中心及校外知識產權服務機構進行評估，評估費用學校承擔。專利申請前評估分三類進行，三類成果在滿足一定條件時可以相互轉換。知轉中心根據評估結果，決定是否申請專利。據統計，學校從2021年4月1日正式開始評估，目前共評估434項，其中13項經評估后決定不申請專利，18項要求補充完善后再評估。

 

        A類——來源于企業的實際需求或已具有應用前景的技術成果，由知轉中心進行評估。重點評估項目組與企業開展科研合作情況、技術成熟度、市場前景分析和轉化意向證明等材料。

 

        B類——由縱向項目產出的基礎研究和應用研究科研成果，由知轉中心組織學校知識產權信息服務中心或第三方知識產權服務機構進行評估。重點評估其技術新穎性和創新性。

 

        C類——申請學校高價值專利培育基金支持的成果，每年采取集中申報的方式，由知轉中心組織校內外專家進行評估遴選。每個項目最高支持30萬元，立項后以培育工作組的形式開展工作，圍繞核心技術成果進行有針對性的分析、導航、布局和挖掘。重點評估專利的市場前景、技術水平和法律風險等。

 

       6.西安電子科技大學試點開展專利申請前評估制度，與第三方專業機構密切合作，從專利的可專利性（合法性、時效性、公開充分性、授權前景、授權可視度等）、技術競爭（技術成熟度、產業成熟度等）、市場前景（技術應用前景等）等三個緯度出發，對其技術交底書進行評估，綜合運用評估系統及專家打分，得出評估結果，結果共分為A、B、C、D四類，其中，A類為積極申請專利保護（未檢出相同或相近似的對比文件，所屬技術領域專利申請活躍，有很好的市場預期）；B類為建議申請專利保護（與現有公開對比文件重合度較低，所屬技術領域專利申請較活躍，有較好的市場預期）；C類為謹慎考慮專利申請（檢出相近似的對比文件，授權有較大風險）/（授權前景尚可，但所屬技術領域專利申請活躍度低，市場預期較低）；D類為不建議申請專利（檢出相同或相近似的對比文件，沒有授權前景）。

 

       學校探索構建了“學校—院系—項目組”三級知識產權披露制度，對知識產權申請、授權、變更、轉化等各個環節進行分級審批管理，并通過知識產權管理系統平臺進行實時跟蹤。同時，明確對科技成果轉化以及專業技術人員創新創業過程中有關信息進行調查或公示。2021年，學校對申請專利1100件、授權專利1518件進行了披露；明確要求58個涉及關聯交易情況的科技成果轉化項目掛牌交易，并對關聯交易情況進行了公示；對115名專業技術人員創新創業情況進行了公示，并簽訂了創新創業協議，明確了創新創業期間知識產權權屬。通過建立系列披露制度，極大地提升了學校專業技術人員風險意識，保障了合法權益。

 

        7.東北大學為強化高質量專利和高價值專利的分級分類，以“做優增量、盤活存量”為目標，堅持客觀、專業原則，建立專利申請前評估和授權后評價制度。在專利申請前，以《知識產權評估分類標準》為依據，確定2個維度、7個標準和25個指標，對申請專利進行評估分類。評估依照發明人自評、學院審核、學校審核進行逐級評估，對于評估沒有通過、學校決定不申請的，完成人可自行申請專利，專利申請費用由完成人自行承擔，產權歸完成人所有；通過評估的專利申請分為核心專利、共性專利和普通專利三類，產權歸學校所有，并根據技術研發和市場競爭情況，確定專利申請的費用分擔。在專利授權后，以《知識產權評價分級標準》為評價依據，確定2個維度、6個標準和19個指標，對授權專利進行評價分級，按照重要程度依次分為重要核心專利、一般核心專利、重要共性專利、一般共性專利和普通專利，通過分級評價標準全面梳理東北大學有效專利，形成分層次、全方位、有主次的知識產權運營保護體系，分級實施保護和有效促進轉化。2021年，對1200余項專利申請進行評估分類，形成了核心專利、共性專利和一般專利多層次的專利布局體系，未通過評估申請專利55件，退回修改專利（補充創造性）260件。通過對校內1800余項授權專利評價分級，梳理出近150余項高價值核心專利。

 

        8.清華大學通過專利申請前評估和專利質量評估相結合，多措并舉提升知識產權質量。一是開展專利申請前評估，在學校科研信息系統中增加專利申請前評估模塊，根據專利評價指標體系，發明人先自行進行評估，技術轉移人員開展二次評估，圍繞篩選出的重點專利及相關成果，學校技術轉移院選派專業團隊協助發明人開展專利布局，并委托第三方咨詢機構對專利文本進行申請前質量控制。2021年已評估出210余項重點專利技術，為24個科研團隊提供了專利布局等相關服務。二是開展專利質量評估工作。對專利代理機構代理案件的質量進行了抽查，并形成了質量分析報告，對撰寫質量存在差距的代理機構進行約談，建立代理機構與代理人的考核評價機制。

 

        9.湖南大學積極探索職務科技成果披露與專利申請前評估制度，創新科技成果篩選與發布機制，合理配置資源推動技術熟化。湖南大學科技成果轉化中心（知識產權中心）編制了《專利申請成果信息收集表》和《可轉化成果采集表》，收集成果完成人披露的職務科技成果；對擬申請專利的成果完成人進行面訪，評估其成果應用前景；首創“周演”模式，邀請不同領域專家對成果成熟度、市場前景、商業路徑進行探討，篩選出具有市場應用價值和轉化前景的擬轉化科技成果；“周演”后，對擬轉化科技成果進行高質量知識產權保護，為團隊布局高價值專利組合，實施專利分析與導航，提供研發方向分析和專業化知識產權保護方案。積極配置資源推動項目中試，根據中試進展輔導團隊撰寫商業計劃書，討論產業化實施方案與資源配置方式；同時建立科技成果精準發布機制，根據項目成熟程度、應用場景和資源配置需求，通過組織生物醫藥、新材料等領域專場路演活動、“核酸適體研究項目”“電渦流阻尼新技術”等院士項目產業化研討會，邀請相關政府部門、行業優秀企業和知名投資機構對接需求，建立起學校和產業、資本的對接渠道，積極推介爭取融資、進行商務談判，提供全流程專業化服務。

 

       10.西安交通大學于2021年9月建立專利申請前評估機制，規定以西安交通大學為第一專利權人的發明專利，申請前必須進行評估，評估結果分為“優秀”、“合格”和“不合格”三個檔次。評估結果為“優秀”的專利，學校給予50%的申請成本分攤；評估結果為“合格”的專利，由發明人決定是否申請，并承擔全部申請費用；評估結果為“不合格”的專利，不得以學校為專利權人進行申請。評估由各學院具體執行，學校為各學院提供專利質量評價指標體系參考方案，該體系包括3項一級指標、15項二級指標。一級指標包括專利的法律穩定性、技術先進性、市場價值三項，比重分別為3:4:3。法律穩定性涉及的二級指標包括專利保護必要性、技術保護難度、權利要求與保護范圍、說明書摘要；技術先進性涉及的二級指標包括技術專利性、技術問題重要性、技術生命周期、技術成熟度、學科支撐度；市場價值涉及的二級指標包括市場需求與潛力、市場價值、校企合作研發程度、政策適應性、服務社會度。

 

       11.華東理工大學探索形成專利申請前三級評估制度。一是研發團隊對擬申請專利技術的應用價值自行評估。二是學校委托專業化機構開展評估。學校遴選了11家專利代理機構，并與國家級技術轉移專業化機構等簽署合作協議，重點針對擬申請專利技術的創新性及新穎性等進行評估，費用在評估及后續審核通過并進行專利申請后收取。三是學校技術轉移中心進行評估審核。校外服務機構評估后，研發團隊向學校技術轉移中心提交技術說明及專利申請，學校技術轉移中心下設的專利辦公室組建專家小組進行評估審核，審核通過后由學校技術轉移中心審批辦理專利代理及申請手續。對于評估認為不合適進行申請的專利，學校技術轉移中心組織專家進行優化完善。進行評估試點以來，學校已有411件專利申請進行評估，50件經專家小組評審不通過，進行完善后通過申請評估。

 

       此外，據統計，已有39所教育部直屬高校停止了專利授權獎勵，哈爾濱工業大學、哈爾濱工程大學、南京理工大學、西北工業大學、暨南大學等5所其他中央所屬高校停止了專利授權獎勵。

 

       三、加快技術轉移專業化人才培養

 

       12.北京市教委聯合市人才局共同支持清華大學五道口金融學院開展技術轉移人才培養。2020年9月，清華大學五道口金融學院啟動非全日制金融碩士（技術轉移）招生工作，每年招收培養30名非全日制金融碩士（技術轉移）研究生。同時，市教委在北京理工大學、北京工業大學開展技術轉移人才研究生教育改革試點，為加快擴大專業化技術經紀人規模、服務科技成果轉化需求，每年招收培養全日制（技術轉移方向）工商管理碩士研究生和技術轉移方向雙選碩士研究生近40人。

 

       13.上海交通大學制定了《上海交通大學技術轉移專項研究生人才培養實施細則》，確定技術轉移專業的碩士培養方案，堅持按需招生、全面考核的原則，招收培養科技金融類人才，今年年招生60余人，后續將進一步擴大培養規模；針對上海市科創中心建設，圍繞智能制造、生物制藥等方向，培養兼具工程和金融知識結構的技術轉移人才，加強案例教學的同時強化實踐基地與師資隊伍、學位教育與行業實踐相結合，全面構建以工程教育為核心的具有交大特色技術轉移人才培養模式；建立社會化非學歷技術轉移人才教育培訓體系與市校聯培機制，針對技轉科創人才面臨的金融薄弱點，推動成果轉化與金融結合，建立技術轉移科創人才非學歷金融教育的市校聯合培養模式。

 

       14.常州大學在江蘇省教育廳等有關部門支持下，與江蘇省產業技術研究院共建“江蘇省技術轉移（常州大學）研究院”，率先在全國開展確立復合型技術轉移領域研究生培養方案，打造全方位的課程體系、教材體系、師資隊伍、教學平臺、實訓平臺、實訓基地研究生培養體系。研究院以技術轉移“理論基礎+專業方向+產業方向”為主線，聯合研究所、企業補齊短板弱項，以“工程技術+技術轉移知識”跨學科培養和“新一代信息技術+技術轉移服務能力”為培養特色，探索產業、教育、創新“三鏈融通”的技術轉移人才培養模式。研究院自成立以來已招收技術轉移研究生175名。

 

       四、有關地方結合實際加快推動落實

 

       15.北京市教委、河北省教育廳分別聯合本省有關部門制定《關于進一步提升北京高校專利質量 加快促進科技成果轉移轉化的意見》（京教研〔2020〕5號）、《關于提升河北省高等學校專利質量 促進轉化運用的若干意見》（冀教科〔2020〕8號），推動高校科技成果轉移轉化、知識產權管理、專利質量提升和技術轉移人才培養有機融合，強化高價值專利的創造、運用和管理，進一步發揮高校服務經濟社會發展的重要作用。據統計，目前河北省高校共修訂完善各類知識產權相關文件120余個。

 

       16.四川省教育廳聯合省知識產權局、科學技術廳、知識產權服務促進中心轉發《若干意見》，建立省級層面統籌協同機制，制定省級部門重點任務分工聯系表，明確各項重點任務的省級責任單位，形成高效實施推進工作聯系機制，協同推進，切實做好督促落實工作。據統計，全省高校（不包括中央所屬高校）修訂相關文件100余項，有43家高校推進建立知識產權統籌協調機制，36家高校推進建立專利導航工作機制。2020年，專利申請數為6784件，同比下降21.96%；專利授權數達6829件，同比增長23.24%；專利轉化合同220個，合同金額近8000萬元，同比上漲352%。

 

      17.陜西省教育廳與省知識產權局、科技廳聯合印發《陜西省教育廳等三部門關于開展高校科技成果知識產權規范管理試點工作的通知》，組織高校圍繞完善知識產權管理體制機制、加強專業化機構和人才隊伍建設、優化知識產權激勵及收益分配機制等三個方向開展試點工作，確定30余個高校開展科技成果知識產權規范管理試點工作，引導知識產權政策先行先試，鼓勵高校形成適應自身高質量發展需求的制度體系和管理模式。同時，適時組織專家對高校試點工作進行督導，督促高校對試點中發現的問題和偏差，及時予以解決和糾正，對試點經驗和成效加強推廣應用，并在全省范圍內宣傳普及。