各市人民政府，各縣（市、區）人民政府，省政府各部門、各直屬機構，各大企業，各高等院校：

 

       為貫徹落實《中共中央辦公廳、國務院辦公廳印發〈關于深化項目評審、人才評價、機構評估改革的意見〉的通知》（中辦發〔2018〕37號），以深化項目評審、人才評價、機構評估（以下簡稱“三評”）改革為科技管理改革的突破口，優化科技創新環境，激發廣大科技人員和各類創新主體的積極性、創造性，經省政府同意，結合我省實際，現提出以下實施意見。

 

       一、推進項目評審更加科學公正

 

       （一）建立項目指南編制與發布機制。編制省科技計劃項目指南要聚焦全省新舊動能轉換“十強”產業和社會發展重大需求，瞄準重大原創性、顛覆性、交叉學科創新和能夠“領跑”“并跑”的核心技術、關鍵共性技術等。要充分聽取省有關部門、高校、科研院所以及企業等的意見和建議，逐步實行網上公開征求意見并進行審核評估。省科技計劃實行年度項目指南定期發布制度，建立重大科技項目及時立項機制。省哲學社會科學項目指南應注重研究的政治方向、學術創新、社會效益、實踐價值等。（省科技廳、省發展改革委、省教育廳、省工業和信息化廳、山東社科院等分工負責）

 

       （二）實施項目分類評審方式。省科技計劃項目一般采取公開競爭的方式擇優遴選承擔單位。對省委、省政府確定的重大項目或大科學計劃、大科學工程等，可采取定向擇優或定向委托等方式確定承擔單位。屬于政府采購范疇的，按照政府采購相關規定執行。（省科技廳、省發展改革委、省教育廳、省工業和信息化廳、省財政廳、山東社科院等分工負責）

 

       （三）完善項目評審標準和程序。制定科學合理、定性與定量相結合的項目評審標準，綜合考慮項目負責人和團隊的實際能力以及項目要求，不把論文、專利、承擔項目、獲獎和榮譽性頭銜等作為限制性條件。對重大原創性、顛覆性、交叉學科創新項目建立非常規評審機制。推行視頻評審、立項公示等措施，實現評審全過程可申訴、可查詢、可追溯，保證項目評審公平公正。（省科技廳、省發展改革委、省教育廳、省工業和信息化廳、省財政廳、山東社科院等分工負責）

 

       （四）規范評審專家選取使用。制定科技專家庫入庫標準，拓寬產業專家入庫渠道。根據項目類別合理確定專家組，主要選取活躍在科研和生產一線、真懂此行此項的專家參與評審。開展會議評審的，原則上在評審結果公示時公布專家名單。建立完善專家誠信記錄、動態調整、責任追究制度。（省科技廳、省發展改革委、省教育廳、省工業和信息化廳、省財政廳、山東社科院等分工負責）

 

       （五）提高項目評審質量效率。合理確定項目評審的工作量，確保評審專家在充分了解項目和評審規則的基礎上，獨立作出科學評審結論。評審答辯時項目負責人原則上應親自匯報，不在項目申報團隊內的人員不得參與答辯。（省科技廳、省發展改革委、省教育廳、省工業和信息化廳、省財政廳、山東社科院等分工負責）

 

       （六）優化項目成果評價驗收。完善科技計劃項目驗收辦法，可采取提交科技報告、同行評議、第三方評估等方式進行，項目驗收實行一次性綜合評價。主管部門（舉辦單位）對所屬科研單位的科研成果每年按不高于30%的比例進行抽查。（省科技廳、省發展改革委、省教育廳、省工業和信息化廳、省財政廳、山東社科院等分工負責）

 

       （七）強化科技計劃績效評估。科技計劃績效評估重點評估計劃目標完成、管理、產出、效果、影響等。推動績效評估通過公開競爭等方式擇優委托第三方開展，逐步建立第三方評估機構評估結果負責制和信用評價機制。（省科技廳、省發展改革委、省教育廳、省工業和信息化廳、省財政廳、山東社科院等分工負責）

 

       二、改進科技人才評價方式

 

       （一）樹立科技人才評價的正確導向。科技人才評價要克服唯論文、唯職稱、唯學歷、唯獎項等傾向，突出品德、能力、質量、貢獻和業績。實行代表性成果評價，突出成果的工程化、產業化、市場化水平和影響力。堅持個人評價與團隊評價相結合，正確評價所有參與者的實際貢獻。（省委組織部、省科技廳、省發展改革委、省教育廳、省工業和信息化廳、省人力資源社會保障廳等分工負責）

 

       （二）科學分類設置評價標準。堅持德才兼備原則，建立健全科技人才分類評價標準。對基礎研究人才，重點評價其提出、分析和解決重大科學問題的能力，其代表性成果的原創性、前瞻性。對應用研究和技術開發人才，重點評價其核心技術、關鍵共性技術創新與集成能力，其代表性成果取得的經濟、社會和生態效益。對科技成果轉移轉化和推廣應用人才，重點評價其科技、金融與市場要素整合能力，科技成果推廣應用及產生的經濟社會效益。對實驗技術和科研條件保障人才，重點評價其工作績效。（省委組織部、省科技廳、省發展改革委、省教育廳、省工業和信息化廳、省人力資源社會保障廳等分工負責）

 

       （三）創新科技人才評價方式。建立以同行評價為基礎、市場評價和社會評價為補充的多元化評價機制。對基礎研究人才，以同行學術評價為主，強化國際同行評價。對應用研究和技術開發人才、科技成果轉移轉化人才，以同行專家和用戶評價為主，突出市場評價。對實驗技術和科研條件保障人才，以行業專家和服務對象評價為主，注重社會評價。靈活采用考試、評審、考評結合、實踐操作、業績展示等評價方式，提高評價的精準性。合理確定評價周期，鼓勵實行聘期評價。（省委組織部、省科技廳、省發展改革委、省教育廳、省工業和信息化廳、省財政廳、省人力資源社會保障廳等分工負責）

 

       （四）發揮用人單位的評價主體作用。支持符合條件的高校、科研院所、大型企業等用人單位自主評價科技人才。按照《中共山東省委辦公廳山東省人民政府辦公廳印發〈關于深化職稱制度改革的實施意見〉的通知》（魯辦發〔2018〕1號）精神，分類完善職稱評價標準，不將論文、外語、專利、計算機水平作為應用型人才、基層一線人才職稱評審的限制性條件。堅持以用為本、評用結合，促進人才評價與選聘、培養、使用和激勵相結合。（省委組織部、省科技廳、省發展改革委、省教育廳、省工業和信息化廳、省人力資源社會保障廳等分工負責）

 

       三、建立科研院所評估管理制度

 

       （一）推進法人治理結構建設。推進科研院所實行章程管理，建立健全決策、執行、監督相互協調、相互制衡、相互促進的治理機制。切實發揮單位黨組織把方向、管大局、保落實的重要作用，堅決防止黨的領導弱化、黨的建設缺失。（省科技廳、省委組織部、省委編辦、省發展改革委、省教育廳、省財政廳、省人力資源社會保障廳等分工負責）

 

       （二）落實法人自主權。省屬科研院所主管部門（舉辦單位）要加快推進政事分開、管辦分離。省有關部門要落實省屬科研院所在機構編制、人事管理、收入分配、科研經費管理、科技成果轉化收益處置使用等方面的自主權，擴大科研儀器設備采購、基本建設項目管理自主權，改進科研人員出國、兼職管理。健全自主權的行使規則與監督制度，保障科研院所依法依規管理運行。（省科技廳、省委編辦、省發展改革委、省教育廳、省財政廳、省人力資源社會保障廳等分工負責）

 

       （三）建立績效評價長效機制。建立綜合評價與年度抽查評價相結合的科研院所績效評價長效機制，引導科研院所增強科技創新能力。對科研院所綜合評價，以5年為評價周期，期間每年按一定比例開展年度抽查評價。

 

       根據科研院所科研活動類型，分別建立評價指標體系。堅持以創新質量貢獻績效為導向，公益一類科研院所重點考核科技產出、公益服務、人才隊伍等情況；公益二類、三類科研院所重點考核創新效益、技術服務和人才隊伍等情況。（省科技廳、省委編辦、省發展改革委、省教育廳、省財政廳、省人力資源社會保障廳等分工負責）

 

       （四）發揮績效評價的激勵約束作用。加強績效評價結果與行政管理機制的銜接，在科技計劃項目承擔、財政撥款、科技創新基地建設、科研院所領導人員考核評價、編制調整、人事管理、績效工資總量核定等工作中，將績效評價結果作為重要依據。（省科技廳、省委編辦、省發展改革委、省教育廳、省財政廳、省人力資源社會保障廳等分工負責）

 

       四、加強監督評估和科研誠信體系建設

 

       （一）強化監督評估。強化對科技“三評”活動全過程和重點環節的監督評估，實行重點監督和隨機抽查相結合，確保科學、規范、高效。加強對各類主體履職盡責和任務完成情況的監督評估，強化績效評估的動態調整，評估結果作為對相關主體監督管理的重要參考。（省科技廳、省委編辦、省發展改革委、省教育廳、省財政廳、省人力資源社會保障廳等分工負責）

 

       （二）加強科研誠信建設。省科技廳、省委宣傳部分別負責自然科學和哲學社會科學領域科研誠信工作的統籌協調、宏觀指導，建立科研誠信管理體系，完善調查核實、懲戒處理等制度，逐步建立科研領域守信激勵機制。高校、科研院所等單位要完善創新管理和科研誠信教育制度，引導科研人員、教師、青年學生等潛心科研。（省委宣傳部、省科技廳、省教育廳、省科協、山東社科院和各省屬高校、科研院所等分工負責）

 

       五、加強組織實施，確保科技“三評”改革落到實處

 

       各級、各有關部門要深化“放管服”改革，根據職責分工，細化任務舉措，加強政策協同，抓好 “三評”改革的組織實施。各市、各部門、各單位要結合實際制定具體方案，切實推進“三評”改革措施落地落實。各項目評價主體要敢于擔當，各項目管理專業機構要履職盡責，保障“三評”改革順利實施。要及時總結推廣各市、各相關評價主體在落實科技“三評”改革中的典型事例和成功經驗，鼓勵開展科技評價改革試點，發揮示范和帶動作用。

 

山東省人民政府辦公廳

 

2019年7月18日

 

       （此件公開發布）

 

       抄送：省委各部門，省人大常委會辦公廳，省政協辦公廳，省監委，省法院，省檢察院。各民主黨派省委，省工商聯。

 

山東省人民政府辦公廳2019年7月19日印發