各市科技局，各有關(guān)單位：

現(xiàn)將《山東省科技計劃項目科研誠信管理辦法》印發(fā)給你們，請認(rèn)真遵照執(zhí)行。

山東省科學(xué)技術(shù)廳

2020年11月24日

（此件公開發(fā)布）

山東省科技計劃項目科研誠信管理辦法

第一章 總 則

第一條 為加強和規(guī)范省級科技計劃項目（以下簡稱項目）科研誠信管理，營造誠實守信的良好科研環(huán)境，根據(jù)《中共中央辦公廳 國務(wù)院辦公廳印發(fā)<關(guān)于進一步加強科研誠信建設(shè)的若干意見>的通知》《中共山東省委辦公廳 山東省人民政府辦公廳印發(fā)<關(guān)于弘揚科學(xué)家精神加強科研誠信建設(shè)的若干措施>的通知》和《科學(xué)技術(shù)活動違規(guī)行為處理暫行規(guī)定》（科學(xué)技術(shù)部令第19號）等文件精神，制定本辦法。

第二條 項目科研誠信管理是省科技廳對參與項目的相關(guān)責(zé)任主體在項目推薦、申報、立項、實施、管理、驗收、績效評價和咨詢評審評估等全過程中，遵守學(xué)術(shù)規(guī)范、恪守科學(xué)道德、履行約定義務(wù)的誠信狀況進行公正評價和客觀記錄，并據(jù)此進行守信激勵、失信懲戒等相關(guān)工作。

第三條 參與項目的相關(guān)責(zé)任主體，主要包括項目承擔(dān)（申報）人員、項目咨詢評審專家（以下簡稱專家）等自然人，以及受省科技廳委托開展項目管理工作的專業(yè)機構(gòu)（以下簡稱管理機構(gòu)）、項目承擔(dān)（申報）單位、第三方科學(xué)技術(shù)服務(wù)機構(gòu)（以下簡稱服務(wù)機構(gòu)）等法人機構(gòu)。

第四條 全面實施科研誠信承諾制。省科技廳負(fù)責(zé)組織相關(guān)責(zé)任主體在項目申報管理實施前簽署科研誠信承諾書，明確承諾事項和違背承諾的處理要求。

第五條 建立完善科研誠信審核機制。省科技廳負(fù)責(zé)對相關(guān)責(zé)任主體開展科研誠信審核，將具備良好科研誠信狀況作為參與項目的必備條件。對嚴(yán)重違背科研誠信要求的責(zé)任主體，實行“一票否決”。

第二章 行為評價

第六條 守信行為主要包括：

（一）項目承擔(dān)（申報）單位、承擔(dān)（申報）人員遵守項目管理辦法和相關(guān)規(guī)定，履行誠信承諾，如期完成項目任務(wù)書約定內(nèi)容等行為。

（二）管理機構(gòu)、專家、服務(wù)機構(gòu)遵守行業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德，履行誠信承諾，實事求是、客觀、公正完成相關(guān)合同約定等行為。

第七條 失信行為分為一般失信行為和嚴(yán)重失信行為。

（一）一般失信行為主要包括：

1.項目承擔(dān)（申報）單位、承擔(dān)（申報）人員違反項目申報實施規(guī)定，未按規(guī)定簽定項目任務(wù)書；未按項目任務(wù)書要求報送項目執(zhí)行情況、資金到位和使用情況、科技報告、重大變更事項等；無正當(dāng)理由拒不按約定配套自籌資金；因自身原因被終止或無正當(dāng)理由未能完成項目考核指標(biāo)、未能通過項目驗收；無正當(dāng)理由逾期3個月未提交驗收申請材料；將項目實施周期外或不相關(guān)成果充抵交差等行為。

2.管理機構(gòu)、服務(wù)機構(gòu)的管理與服務(wù)制度不健全，人員管理不規(guī)范，影響受托管理或服務(wù)工作開展；與項目承擔(dān)單位或人員存在利益關(guān)系，未主動聲明并實行回避；向?qū)＜沂┘觾A向性影響等行為。

3.專家無正當(dāng)理由缺席或擅自委托他人頂替；對其他專家施加影響或發(fā)表傾向性言論，影響其他專家獨立發(fā)表意見；未在規(guī)定時間內(nèi)提交咨詢評審意見；參加不熟悉領(lǐng)域咨詢評審活動；在情況不掌握、內(nèi)容不了解的意見建議上署名簽字等行為。

4.其他違規(guī)違紀(jì)并造成一定不良影響的行為。

（二）嚴(yán)重失信行為主要包括：

1.相關(guān)責(zé)任主體采取賄賂或變相賄賂、造假、故意重復(fù)申報等不正當(dāng)手段，獲取管理、承擔(dān)項目或中介服務(wù)資格；違反項目管理規(guī)定，無正當(dāng)理由不按任務(wù)書（合同、協(xié)議書等）約定執(zhí)行；不配合監(jiān)督檢查和評估工作，提供虛假材料，對相關(guān)處理意見拒不整改或虛假整改；發(fā)生第七條（一）行為3次以上等。

2.項目承擔(dān)（申報）單位未履行法人管理和服務(wù)職責(zé)；隱瞞、遷就、包庇、縱容項目承擔(dān)（申報）人員嚴(yán)重失信行為；截留、擠占、挪用、套取、轉(zhuǎn)移、私分財政科研資金等行為。

3.承擔(dān)（申報）人員在項目申報或?qū)嵤┲谐u、剽竊、侵占他人科研成果或項目申請書，故意侵犯他人知識產(chǎn)權(quán)；買賣、代寫論文或項目申請書，虛構(gòu)同行評議專家及評議意見；捏造或篡改科研數(shù)據(jù)和圖表，對科技報告、項目成果等造假；違反科研資金管理規(guī)定，虛報、冒領(lǐng)、挪用、套取財政科研資金；擅自超權(quán)限調(diào)整項目任務(wù)或預(yù)算安排；違反科研倫理規(guī)范等行為。

4.專家利用身份索賄、受賄；故意違反回避原則；與相關(guān)單位或人員惡意串通；泄露相關(guān)秘密或咨詢評審信息等行為。

5.項目管理機構(gòu)利用管理職能，設(shè)租尋租，為本單位、項目承擔(dān)（申報）單位、項目承擔(dān)（申報）人員謀取不正當(dāng)利益；管理嚴(yán)重失職，所管理的項目或相關(guān)工作人員存在重大問題等行為。

6.服務(wù)機構(gòu)違反合同或協(xié)議約定，采取造假、串通及其他不正當(dāng)競爭手段謀取利益等行為。

7.其他違法違紀(jì)并造成嚴(yán)重不良影響的行為。

第三章 失信記錄

第八條 對具有本辦法第七條（一）行為，且經(jīng)省級以上相關(guān)部門認(rèn)定的責(zé)任主體，納入一般科研失信行為記錄。

第九條 對具有本辦法第七條（二）行為的相關(guān)責(zé)任主體，按照《國家科技計劃（專項、基金等）嚴(yán)重失信行為記錄暫行規(guī)定》（國科發(fā)政〔2016〕97號）相關(guān)規(guī)定，納入嚴(yán)重科研失信行為記錄。

第十條 科研失信行為記錄信息主要包括相關(guān)責(zé)任主體的名稱、統(tǒng)一社會信用代碼（身份證號碼）、所涉項目名稱和編號、違規(guī)違紀(jì)情形、處理處罰結(jié)果及主要責(zé)任人、處理單位、處理依據(jù)和做出處理決定的時間等。對于法人機構(gòu)責(zé)任主體，根據(jù)處理決定，記錄信息還應(yīng)包括直接責(zé)任人員。

第十一條 科研失信行為記錄名單實行動態(tài)管理，對失信處理懲戒期限屆滿的相關(guān)責(zé)任主體，移出失信行為記錄名單。

第十二條 納入科研失信行為記錄的相關(guān)責(zé)任主體在懲戒期內(nèi)獲得省級以上相關(guān)部門表彰、嘉獎的，或?qū)摇⑹〗?jīng)濟社會發(fā)展做出重大貢獻的，可以申請信用修復(fù)。經(jīng)省科技廳審定，可減少懲戒期限或移出失信行為記錄名單。

第四章 評價結(jié)果應(yīng)用

第十三條 守信責(zé)任主體可以正常參與項目管理實施。省科技廳對長期信用良好的管理機構(gòu)和專家，在同等條件下優(yōu)先使用；對信用良好的項目承擔(dān)單位和人員，授權(quán)更多項目過程管理權(quán)限。

第十四條 對納入失信行為記錄的責(zé)任主體，省科技廳根據(jù)行為性質(zhì)和情節(jié)輕重，單獨或合并采取以下懲戒措施：

（一）警告、誡勉談話；

（二）責(zé)令限期整改；

（三）在一定范圍內(nèi)或公開通報批評；

（四）暫停項目執(zhí)行或取消項目立項，核減、停撥或追回項目經(jīng)費；

（五）階段性或永久取消參與項目和省科學(xué)技術(shù)獎勵的資格；

（六）記入嚴(yán)重失信名單的，推送至國家科研誠信信息系統(tǒng)和“信用山東”平臺，按規(guī)定實施聯(lián)合懲戒；

（七）對涉嫌違反黨紀(jì)政紀(jì)、違法犯罪的，依法依規(guī)移交有關(guān)機關(guān)處理。

第十五條 本辦法第十四條（五）項懲戒措施按照以下標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行：

（一）發(fā)生一般失信行為的，對法人機構(gòu)責(zé)任主體取消2年以內(nèi)（含2年）相關(guān)資格，對自然人責(zé)任主體取消3年以內(nèi)（含3年）相關(guān)資格；

（二）發(fā)生嚴(yán)重失信行為情節(jié)嚴(yán)重的，對法人機構(gòu)責(zé)任主體取消2至5年相關(guān)資格，對自然人責(zé)任主體取消3至5年相關(guān)資格；

（三）發(fā)生嚴(yán)重失信行為情節(jié)特別嚴(yán)重的，對法人機構(gòu)和自然人責(zé)任主體取消5年以上直至永久資格。

第十六條 對相關(guān)責(zé)任主體的科研失信行為記錄及據(jù)此進行的懲戒措施，省科技廳應(yīng)及時向責(zé)任主體通報，對于責(zé)任主體為自然人的還應(yīng)向其所在的法人單位通報。

第十七條 相關(guān)責(zé)任主體對科研失信行為記錄、懲戒措施等有異議的，可自收到通報之日起15個工作日內(nèi)，向省科技廳提出復(fù)查申請，提供相關(guān)證據(jù)或線索。

第十八條 省科技廳應(yīng)自收到復(fù)查申請后15個工作日內(nèi)作出是否受理的決定。決定受理的，應(yīng)自受理之日起90個工作日內(nèi)，將復(fù)查結(jié)果告知申請人。不予受理的，要將相關(guān)依據(jù)和理由告知申請人。

第五章 附 則

第十九條 省科學(xué)技術(shù)獎勵、高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定等科技行政管理工作中的科研誠信管理結(jié)合實際參照本辦法執(zhí)行。

第二十條 本辦法由省科技廳負(fù)責(zé)解釋。

第二十一條 本辦法自2021年1月1日起施行，有效期至2025年12月31日。