魯科字〔2025〕22號

各市科技局，各有關(guān)單位：

現(xiàn)將《山東省重點研發(fā)計劃（科技合作）項目管理辦法》印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。

山東省科學(xué)技術(shù)廳

2025年2月14日

山東省重點研發(fā)計劃（科技合作）項目管理辦法

第一章 總則

第一條 為主動融入全球創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，建設(shè)具有全球競爭力的科技創(chuàng)新開放環(huán)境，進(jìn)一步加強(qiáng)科技合作項目組織管理的科學(xué)性和規(guī)范性，依據(jù)《國家重點研發(fā)計劃戰(zhàn)略性科技創(chuàng)新合作重點專項管理細(xì)則》（國科發(fā)外〔2024〕129號）、《國家重點研發(fā)計劃政府間國際科技創(chuàng)新合作重點專項管理細(xì)則》（國科發(fā)外〔2024〕130號）、《山東省重點研發(fā)計劃管理辦法》（魯科字〔2023〕3號）等有關(guān)規(guī)定，結(jié)合我省實際，制定本辦法。

第二條 科技合作項目（以下簡稱項目）是山東省重點研發(fā)計劃的重要組成部分，主要支持省內(nèi)高等學(xué)校、科研機(jī)構(gòu)、企業(yè)等創(chuàng)新主體與國（境）外合作機(jī)構(gòu)或個人針對同一科研目標(biāo)與任務(wù)共同開展的實質(zhì)性國際合作研發(fā)。

第三條 項目以服務(wù)國家重大戰(zhàn)略實施、省委省政府決策部署，落實雙（多）邊合作協(xié)議及合作機(jī)制，提升我省自主創(chuàng)新水平為目標(biāo)，通過“全方位、多層次、寬領(lǐng)域”的國際科技合作，打造高水平對外開放新高地，加快實現(xiàn)科技自立自強(qiáng)，增強(qiáng)我省科技創(chuàng)新能力和國際競爭力。

第四條 項目遵循“政府引導(dǎo)、開放創(chuàng)新、平等共享、合作共贏”的原則，鼓勵產(chǎn)學(xué)研用相結(jié)合，充分調(diào)動各方在技術(shù)、產(chǎn)業(yè)等方面的資源，推動建立長期穩(wěn)定的對外合作機(jī)制和溝通聯(lián)絡(luò)渠道，加快落實重大國際合作戰(zhàn)略、倡議和任務(wù)等，支撐解決我省重大科技問題。

第二章 支持范圍

第五條 項目重點支持以下范圍：

（一）服務(wù)國家重大外交戰(zhàn)略和全省經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展，支持與歐美、日韓等創(chuàng)新指數(shù)領(lǐng)先國家，上合組織成員國，“一帶一路”共建國家以及港澳臺地區(qū)開展的科技合作項目。

（二）立足全省科技與產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重大技術(shù)需求，著力解決制約我省經(jīng)濟(jì)、科技發(fā)展的“卡脖子”問題和關(guān)鍵核心技術(shù)，支持通過引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)、裝備和成果，并進(jìn)行消化、吸收和再創(chuàng)新后實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用的“引進(jìn)來”項目。

（三）立足全省具有比較優(yōu)勢和國際競爭力的行業(yè)，通過參與國際產(chǎn)能合作，加快促進(jìn)轉(zhuǎn)型升級，提升產(chǎn)業(yè)發(fā)展層次，支持與“一帶一路”共建國家開展科技援助和國際技術(shù)轉(zhuǎn)移，主動“走出去”項目。

（四）打造高能級國際創(chuàng)新合作平臺，支持國家級國際科技合作平臺，引導(dǎo)國內(nèi)外高等學(xué)校、科研機(jī)構(gòu)、企業(yè)等創(chuàng)新主體共建聯(lián)合實驗室、聯(lián)合研發(fā)中心、國際科技組織等國際合作平臺，結(jié)合平臺的建設(shè)和評估工作，對績效評價結(jié)果優(yōu)秀的省級以上國際科技合作基地，符合條件的按規(guī)定給予項目支持。

（五）擴(kuò)大我省高水平對外開放，全方位提升國際合作層次，按規(guī)定支持在國（境）外舉辦的國際會議、技術(shù)對接、創(chuàng)新大賽等省級以上科技交流活動中簽約的重大科技項目。

第三章 組織管理與職責(zé)

第六條 省科技廳主要負(fù)責(zé)研究制定項目管理辦法、優(yōu)化任務(wù)布局，編制和發(fā)布項目指南，開展項目申報受理、形式審查、評審考察，負(fù)責(zé)項目立項、過程管理、全過程預(yù)算績效管理和評估監(jiān)督等工作。

第七條 項目主管部門指省直有關(guān)部門（單位）、各設(shè)區(qū)市科技局以及中央駐魯單位，主要職責(zé)包括推薦項目指南建議，審核申報材料，監(jiān)督并推動項目順利實施，協(xié)調(diào)解決項目實施過程中出現(xiàn)的問題，視情適時提出項目調(diào)整建議，配合開展過程管理、績效評價和評估監(jiān)督等工作。

第八條 項目承擔(dān)單位包括項目牽頭單位和合作單位，負(fù)責(zé)項目的具體組織實施工作，強(qiáng)化法人責(zé)任。

項目牽頭單位是項目組織技術(shù)研發(fā)、資金使用、科研誠信和安全的責(zé)任主體，主要職責(zé)包括項目申報材料組織和審核、項目合同書簽署、項目實施、進(jìn)展報送、資金使用等并及時報告重大事項，配合做好項目過程管理、績效評價和監(jiān)督等工作。

項目合作單位接受項目牽頭單位的指導(dǎo)、協(xié)調(diào)和監(jiān)督，對項目牽頭單位負(fù)責(zé)。

第四章 項目申報與立項

第九條 省科技廳圍繞國家戰(zhàn)略布局、省委省政府決策部署和雙（多）邊合作協(xié)議落實，凝練和統(tǒng)籌研究全省科技合作需求、規(guī)劃和任務(wù)布局，按照“自上而下”和“自下而上”相結(jié)合的原則，在充分咨詢論證的基礎(chǔ)上編制項目申報指南。

第十條 申報指南應(yīng)根據(jù)不同項目類別，結(jié)合實際制定。應(yīng)包含重點支持國別、領(lǐng)域方向、申報條件、主要研究內(nèi)容、經(jīng)費(fèi)額度和考核指標(biāo)等內(nèi)容。

第十一條 省科技廳一般通過山東省科技云平臺、科技廳官方網(wǎng)站等渠道發(fā)布項目申報通知和指南，可視情推出外文版指南概要和多語言申報系統(tǒng)。

第十二條 項目采取競爭擇優(yōu)、定向擇優(yōu)和定向委托等方式確定產(chǎn)生，定向委托項目原則上須簽署軍令狀。

第十三條 申報條件包括但不限于以下方面：

（一）項目牽頭單位原則上為依法在山東省境內(nèi)注冊滿1年，具有相應(yīng)對外科技交流合作基礎(chǔ)和能力、較強(qiáng)的科研條件和研發(fā)實力，并具備獨立法人資格的單位。國（境）外合作方原則上為在中國境外注冊滿1年的獨立法人，且非承擔(dān)單位的分支機(jī)構(gòu)。

（二）項目負(fù)責(zé)人應(yīng)為該項目主要研究思路的提出者和實際研究的主持者，熟悉國內(nèi)外相關(guān)技術(shù)和產(chǎn)業(yè)的發(fā)展動態(tài)，具有與項目任務(wù)要求相匹配的科研水平與能力，原則上不超過60周歲，可視情聘請外籍科學(xué)家及港澳臺地區(qū)科學(xué)家作為負(fù)責(zé)人。

（三）項目牽頭單位應(yīng)與國（境）外合作方有良好合作基礎(chǔ)，且與不少于1個國（境）外合作方簽署項目共同申報、聯(lián)合攻關(guān)或技術(shù)轉(zhuǎn)讓等協(xié)議，協(xié)議有效期應(yīng)覆蓋項目實施周期。協(xié)議原則上含中文、英文和合作方官方語言等版本。

（四）國（境）外合作方應(yīng)具備較強(qiáng)的技術(shù)實力或者較高的科研水平，并有一定人員、資金或設(shè)備投入。根據(jù)實際需要，合作方可以技術(shù)投入（包括專有技術(shù)和圖紙資料等）、科研設(shè)備、知識產(chǎn)權(quán)等方式參與合作。

（五）申報單位應(yīng)對申報材料的真實性負(fù)責(zé)，須具備良好的科研誠信狀況，不存在懲戒執(zhí)行期內(nèi)的科研嚴(yán)重失信行為記錄，不在社會領(lǐng)域信用“黑名單”中。在涉企資金“綠色門檻”制度、銀行征信和相關(guān)社會領(lǐng)域信用等方面無不良記錄。

（六）科研人員和企業(yè)申報應(yīng)符合省級科技計劃項目限項有關(guān)規(guī)定，同一科研人員同一年度牽頭申報項目數(shù)量不超過 1 項，同一獨立法人企業(yè)牽頭的在研和在申報的項目總數(shù)不超過 2 項、參與的在研和在申報項目總數(shù)不超過 2 項，同一獨立法人企業(yè)同一年度牽頭申報本類別項目不超過1項。

對落實國家外交戰(zhàn)略和省重大科技、安全、應(yīng)急等需要或其他特殊需求并采取定向委托、“一事一議”等方式組織實施的項目，科研人員和企業(yè)在申報時不受限項規(guī)定約束，立項后計入承擔(dān)項目總數(shù)。

第十四條 項目評審可采用通訊評審、會議評審、同場競技和現(xiàn)場考察評估等形式組織，重點對項目的戰(zhàn)略性、必要性、可行性、研究內(nèi)容和考核指標(biāo)、經(jīng)濟(jì)社會效益、預(yù)算等進(jìn)行綜合評審。評審專家不少于5人，應(yīng)是相關(guān)領(lǐng)域具有豐富經(jīng)驗、客觀公正的高水平專家，原則上從省級以上科技專家?guī)熘羞x取，并實行回避制度。視情可采取中外聯(lián)合評審等方式。

第十五條 省科技廳根據(jù)指南要求和綜合評審結(jié)果，提出項目立項及經(jīng)費(fèi)配置安排方案，按程序下達(dá)立項批復(fù)文件、組織簽訂項目合同書、撥付項目經(jīng)費(fèi)。

第十六條 對經(jīng)省科技廳推薦并已通過中方項目評審的國家國際科技合作項目，如因雙（多）邊政府間磋商、科技外交等要素影響而未能立項的，省科技廳將重點予以培育，可采用專家論證的方式，按程序研究批準(zhǔn)后予以立項。

第五章 項目實施與過程管理

第十七條 項目實施期限一般不超過3年。立項文件下達(dá)后30個工作日內(nèi)，項目承擔(dān)單位與項目主管部門、省科技廳簽訂項目合同書，作為項目執(zhí)行、過程管理、綜合績效評價（驗收）的依據(jù)。逾期不簽訂項目合同書的，視為放棄項目承擔(dān)資格。

第十八條 合同書項目承擔(dān)單位、負(fù)責(zé)人、研究內(nèi)容和考核指標(biāo)等主要內(nèi)容應(yīng)與申報書保持一致，原則上不得變更或調(diào)整。

第十九條 項目主管部門應(yīng)全面了解項目進(jìn)展和組織實施情況，預(yù)判項目執(zhí)行情況、承擔(dān)單位和人員的履約能力等并提出有關(guān)意見和建議。項目實施期內(nèi)確需調(diào)整的，由項目承擔(dān)單位通過項目主管部門提出書面申請及調(diào)整建議，報省科技廳審核批復(fù)。

第二十條 對受國際形勢、封鎖制裁、技術(shù)路線不可行等不確定因素影響或其他不可預(yù)見原因喪失合作條件，確已無法完成目標(biāo)任務(wù)的項目，由項目承擔(dān)單位通過項目主管部門提出撤銷或終止項目申請，按程序予以撤銷或終止。

第二十一條 項目承擔(dān)單位應(yīng)于每年11月底前向項目主管部門報送項目當(dāng)年度執(zhí)行情況報告（含財務(wù)執(zhí)行情況），經(jīng)項目主管部門審核后按要求報送省科技廳。當(dāng)年項目執(zhí)行不足3個月的，可隨下年度一并報告。省科技廳對項目年度執(zhí)行情況報告進(jìn)行審核，并按比例開展抽查核驗，對項目實施進(jìn)展、階段性目標(biāo)完成情況等進(jìn)行監(jiān)督檢查，對發(fā)現(xiàn)的問題及時反饋主管部門和承擔(dān)單位，督促項目按計劃高質(zhì)量執(zhí)行。監(jiān)督檢查結(jié)果作為管理決策、資源配置的重要依據(jù)，與項目任務(wù)動態(tài)調(diào)整、滾動實施或終止撤銷等掛鉤。

第六章 經(jīng)費(fèi)配置與管理

第二十二條 項目省級財政資金由省級科技創(chuàng)新發(fā)展資金預(yù)算統(tǒng)籌安排，按照《山東省重點研發(fā)計劃資金管理辦法》（魯科字〔2022〕63號）等有關(guān)規(guī)定，嚴(yán)格規(guī)范財政專項經(jīng)費(fèi)和其他來源資金的管理使用。

第二十三條 項目通過前補(bǔ)助、后補(bǔ)助和里程碑撥款等方式予以支持。具體支持方式應(yīng)結(jié)合項目實際情況，在年度申報指南中予以明確。后補(bǔ)助包括事前立項事后補(bǔ)助和事后立項事后補(bǔ)助。

第二十四條 項目經(jīng)費(fèi)開支范圍主要包括技術(shù)引進(jìn)費(fèi)、設(shè)備費(fèi)、材料費(fèi)、測試化驗加工費(fèi)、燃料動力費(fèi)、會議費(fèi)、差旅費(fèi)、國際合作交流費(fèi)、出版/文獻(xiàn)/信息傳播/知識產(chǎn)權(quán)事務(wù)費(fèi)、勞務(wù)費(fèi)、專家咨詢費(fèi)、管理費(fèi)、績效和其他費(fèi)用等。

第二十五條 項目涉及科技合作的技術(shù)引進(jìn)、國際知識產(chǎn)權(quán)利用、在國（境）外開展應(yīng)用示范（驗證、實驗）、設(shè)備調(diào)試、維護(hù)和升級改造等工作，或參與國際組織合作研究繳納會費(fèi)等，可向國（境）外合作方支付經(jīng)費(fèi)，并列入項目預(yù)算中，在預(yù)算申報時作出說明。

在國（境）外開展的合作項目，可將項目經(jīng)費(fèi)購置或試制的儀器設(shè)備等在不違反相關(guān)法律法規(guī)的前提下置于國（境）外使用。

項目涉及的國際合作交流，可根據(jù)實際需要列支國（境）外合作方科研人員來訪或我方科研人員出訪期間合理的生活補(bǔ)貼及保險購置等費(fèi)用。

第二十六條 承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行國家有關(guān)財經(jīng)法規(guī)、財務(wù)制度和內(nèi)部控制制度，切實履行科研項目資金管理法人主體責(zé)任，正確行使項目資金管理使用自主權(quán)，建立健全項目資金內(nèi)部管理制度和報銷規(guī)定，明確內(nèi)部管理權(quán)限和審批程序，完善內(nèi)控機(jī)制建設(shè)，強(qiáng)化資金使用績效評價，提高財務(wù)信息化水平，確保資金使用安全規(guī)范有效。項目資金使用中屬于政府采購范圍的，應(yīng)當(dāng)按照政府采購法律制度規(guī)定執(zhí)行。

承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)將項目資金納入單位財務(wù)統(tǒng)一管理，對財政資金和其他來源資金分別單獨核算，確保專款專用。

第二十七條 承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)財經(jīng)法規(guī)及財務(wù)管理規(guī)定，完善監(jiān)督制約機(jī)制，動態(tài)監(jiān)管資金使用，建立常態(tài)化的自查自糾機(jī)制，確保項目資金安全。

省科技廳和項目主管部門根據(jù)職責(zé)和分工，建立健全覆蓋資金管理使用全過程的資金監(jiān)督管理機(jī)制，并將監(jiān)督結(jié)果作為綜合績效評價（驗收）等工作的重要參考。

第七章 綜合績效評價（驗收）

第二十八條 項目執(zhí)行期滿2個月內(nèi)，項目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)及時組織合作單位清理賬目與資產(chǎn)，如實編制資金決算，聘請會計師事務(wù)所開展財務(wù)審計，提交科技報告，省科技廳適時開展項目綜合績效評價（驗收）工作。

第二十九條 省科技廳以項目合同書為主要依據(jù)，結(jié)合項目類別、特點和需求，制定相應(yīng)的績效評價標(biāo)準(zhǔn)，量化評價指標(biāo)。

第三十條 省科技廳受理項目績效評價材料后，采取會議評價、實地考核評價等方式開展項目評價。

第三十一條 項目因故不能按期完成須申請延期的，項目承擔(dān)單位應(yīng)于項目執(zhí)行期結(jié)束前3個月提出延期申請，由項目主管部門提出意見報省科技廳審核。項目延期原則上只能申請一次，延期時間原則上不超過一年。延期未經(jīng)批準(zhǔn)或逾期未按要求提出延期申請的，按照正常進(jìn)度組織績效評價。

第三十二條 項目績效評價完成后，由省科技廳審核并形成績效評價結(jié)論。綜合績效評價等級分為優(yōu)秀、良好、差，驗收結(jié)論分為：通過驗收、結(jié)題、未通過驗收。

第三十三條 績效評價工作結(jié)束15個工作日內(nèi)，項目承擔(dān)單位按要求將項目績效評價材料報省科技廳備案。

第三十四條 項目形成的研究成果應(yīng)標(biāo)注“山東省科技合作項目資助”字樣及項目編號，英文標(biāo)注為“Science & Technology Cooperation Program of Shandong” 。形成的知識產(chǎn)權(quán)的歸屬、使用和轉(zhuǎn)移，按照國家、省有關(guān)法律法規(guī)和政策執(zhí)行。

第三十五條 項目嚴(yán)格執(zhí)行《科學(xué)技術(shù)研究檔案管理規(guī)定》等有關(guān)規(guī)定，各組織實施方應(yīng)做好全過程檔案的整理、保存、歸檔等工作，確保項目檔案齊全完整。

第八章 監(jiān)督管理與安全

第三十六條 項目監(jiān)督管理按照《山東省科技計劃項目監(jiān)督管理辦法》（魯科字〔2024〕130號）等有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第三十七條 項目科研誠信管理按照《山東省科研誠信管理辦法》（魯科字〔2024〕84號）等有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第三十八條 項目經(jīng)費(fèi)實行全過程預(yù)算績效管理。管理使用中不得存在《山東省省級財政科研項目經(jīng)費(fèi)管理使用負(fù)面清單》（魯財科教〔2022〕11號）所列的行為。對存在負(fù)面清單所列行為的，省科技廳將依據(jù)有關(guān)規(guī)定采取責(zé)令整改、約談、暫停撥款、終止執(zhí)行、撤銷項目、收回結(jié)余資金、追回已撥資金、階段性限制相關(guān)單位或人員項目申報資格等措施。

第三十九條 涉密、涉及國家安全和重大利益等敏感或不宜公開內(nèi)容的項目，按照國家和省保密、安全相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第九章 附 則

第四十條 本辦法由省科技廳負(fù)責(zé)解釋。

第四十一條 本辦法自2025年3月31日起施行，有效期至2028年3月30日。